美腾科技(688420):华泰联合证券有限责任公司关于天津美腾科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

原标题:美腾科技:华泰联合证券有限责任公司关于天津美腾科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司

关于天津美腾科技股份有限公司

2023年年度持续督导跟踪报告

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为天津美腾科技股份有限公司（以下简称“美腾科技”或“公司”）持续督导阶段的保荐机构，对美腾科技进行持续督导，并出具 2023年年度（以下简称“本报告期”或“报告期”）持续督导跟踪报告：

一、持续督导工作情况

序 号	工作内容	持续督导情况
1	建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划	保荐机构已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并制定了相应的工作计划
2	根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务	保荐机构已与美腾科技签订保荐协议， 该协议明确了双方在持续督导期间的 权利和义务
3	通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调 查等方式开展持续督导工作	保荐机构通过日常沟通、定期或不定期 回访、现场检查等方式，了解美腾科技 业务情况，对美腾科技开展了持续督导 工作
4	持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 在指定媒体上公告	2023年美腾科技在持续督导期间未发 生按有关规定须保荐机构公开发表声 明的违法违规情形
序 号	工作内容	持续督导情况
5	持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违 法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保 荐人采取的督导措施等	2023年美腾科技在持续督导期间未发 生违法违规或违背承诺等事项
6	督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 行其所做出的各项承诺	在持续督导期间，保荐机构督导美腾科 技及其董事、监事、高级管理人员遵守 法律、法规、部门规章和上海证券交易 所发布的业务规则及其他规范性文件， 切实履行其所做出的各项承诺
7	督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 行为规范等	保荐机构督促美腾科技依照相关规定 健全和完善公司治理制度，并严格执 行，督导董事、监事、高级管理人员遵 守行为规范
8	督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 的控制等重大经营决策的程序与规则等	保荐机构对美腾科技的内控制度的设 计、实施和有效性进行了核查，美腾科 技的内控制度符合相关法规要求并得 到了有效执行，能够保证公司的规范运 行
9	督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏	保荐机构督促美腾科技严格执行信息 披露制度，审阅信息披露文件及其他相 关文件
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、 上海证券交易所提交的其他文件进行事前审 阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司 予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应 及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信 息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司 履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有 关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文 件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司 不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所 报告	保荐人对美腾科技 2023年信息披露文 件进行了事前或事后审阅，对信息披露 文件的内容及格式、履行的相关程序进 行了核查，公司已按照监管部门的相关 规定进行信息披露，依法公开对外发布 各类公告
11	关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完 善内部控制制度，采取措施予以纠正	2023年美腾科技及其控股股东、实际控 制人、董事、监事、高级管理人员未发 生该等事项
12	持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等	2023年美腾科技及其控股股东、实际控
序 号	工作内容	持续督导情况
	履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券 交易所报告	制人不存在未履行承诺的情况
13	关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对 市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存 在应披露未披露的重大事项或披露的信息与 事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予 以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时 向上海证券交易所报告	2023年，经保荐机构核查，不存在应及 时向上海证券交易所报告的情况
14	制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现 场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上 市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐 代表人应当自知道或者应当知道之日起 15日 内进行专项现场核查：（一）存在重大财务造 假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人、董事、 监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利 益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金 往来或者现金流存在重大异常；（五）本所或 者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事 项。	2023年美腾科技不存在需要专项现场 检查的情形

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

三、重大风险事项

（一）业绩下滑的风险

2023年公司实现营业收入56,994.53万元，较2022年增加8,066.36万元，同比增长16.49%；公司实现归属于母公司所有者的净利润7,423.52万元，较2022年减少5,029.52万元，同比下降40.39%。利润同比下降的主要原因是公司主要产品TDS市场竞争加剧，毛利率水平同比有所下降；公司按谨慎性原则充分计提相关资产减值损失及信用减值损失，减值损失同比增加；公司开拓国际市场，加强市场营销与宣传，持续加大研发投入力度，销售费用和研发费用同比增加所致。如果未来公司产品毛利继续下降、业务和市场开拓不及预期，则公司未来营业收入存在下滑的风险。同时，公司基于战略布局需求，包括增加新技术和新产品的研发、加大新产品和新区域的销售开拓，公司的研发、销售等支出在增加，如果短期内未能转化为收入、利润的相应增长，则公司未来净利润存在下滑的风险。

（二）核心竞争力风险

1、智能干选技术门槛被突破的风险

智能干法选煤技术在识别算法精度、多源系统同步、喷吹算法精度、带面稳定性等方面具有一定技术门槛，但随着越来越多国内外优秀企业涉足煤炭、矿物的智能干法分选领域并进行持续的技术投入，智能干法选煤的技术门槛存在被竞争对手突破，领先优势逐步被缩小的风险。

2、智能化系统与仪器技术逐步趋于同质化风险

美腾科技的智能化系统包含：物联网平台、智信平台、90多个应用模块、20多款仪器等内容，并在无人化装车、智能密控、智能浮选、智能压滤、智能启停、智能加药等多个应用领域领先竞品，但随着更多的竞争者入局，产品将越来越趋于同质化发展，价格竞争将更加激烈。

3、技术升级及替代风险

公司是一家研发为主要驱动的企业，产品和技术涉及X光识别、计算机视觉、信息技术及装备制造等多种技术的交叉运用，以及对工矿业等下游行业的理解，公司需要投入大量的人力和财力进行产品研发，不断进行技术研发和产品升级。

2023年度，研发投入6,871.38万元，占公司营业收入的12.06%。如果公司不能及时把握行业的技术发展方向，或者在技术迭代过程中被竞争对手超越，公司将面临技术迭代及产品被替代的风险。

（三）经营风险

1、公司煤炭行业收入占比高，受下游行业周期和景气度影响的风险 2023年公司服务客户以煤炭领域的生产企业为主，2023年，公司来自煤炭行业的主营业务收入占比是93.79%。受“碳达峰”、“碳中和”影响，中长期来看我国煤炭消费总量及煤炭消费比重均将下降。公司存在下游行业单一的风险，如果煤炭行业因宏观经济形势、行业政策出现重大不利变化，将对公司的经营产生不利影响。

2、市场竞争风险

随着智能干选技术逐步成熟，智能干选设备市场在一定程度上替代传统湿法分选装备存量市场，预计有越来越多国内外优秀企业涉足煤炭、矿物的智能分选市场；另外，随着国家对工矿业智能化的支持力度进一步加大，工矿业企业智能化改造需求的逐步释放，将吸引越来越多软件、工业互联网、自动化企业涉足智慧矿山市场。从智能干选设备市场的竞争情况看，高毛利率将吸引竞争对手通过低价、加大市场营销等方式参与竞争。2023年，有多家企业已陆续进入该市场参与竞争，市场竞争已逐步加剧。市场竞争加剧导致公司订单获取压力增大，从而降低产品价格。如果公司无法持续提升产品竞争力，公司将面临较大的市场竞争风险。

3、智能干选产品增长不及预期的风险

如果新产品在分选精度、成本和使用寿命等方面不能持续提升并体现出明显优势，可能导致新产品的市场拓展放缓。如果传统产品通过技术变革，使新产品的竞争优势相对削弱甚至丧失，则面临智能干选产品替代传统湿法洗选产品不及预期的风险，存在智能干选产品市场规模受限或不及预期的风险。

4、业务领域进一步拓展不及预期的风险

矿物分选、垃圾分选、矿业智能化等非煤炭行业客户开拓是公司业务布局的重要组成部分，公司在非煤炭行业开拓业务，一方面存在因业务需求不同、资源投入不足而导致产品研发进度和效果不达预期的风险，另一方面存在因行业经验积累不足而导致的跨行业项目开拓不达预期的风险。

（四）财务风险

1、毛利率下降风险

2023年度，公司综合毛利率为44.86%，相较2022年度呈下降趋势，但总体处于较高水平。从新产品发展规律看，竞争对手会通过低价、加大市场营销等方式参与竞争，随着市场竞争的不断加剧，公司主要产品TDS的售价有所下滑，公司如果不能同步控制产品成本，或成本控制能力下降，或主要产品销售数量和价格进一步下降，或新产品溢价能力不足，则公司未来主营业务毛利率存在进一步下降的风险。

2、应收款项增长较快的风险

2023年末公司应收账款账面价值为37,980.24万元，合同资产账面价值为5,357.46万元，应收商业承兑汇票账面价值为539.48万元，合计为43,877.17万元，同比增长46.95%；占期末流动资产的比例为26.08%，占营业收入比例为76.98%。

公司2023年应收款项增长较快，主要系公司收入规模扩大导致应收账款规模增加、市场竞争加剧导致下游付款条件变差等。未来随着公司业务规模不断扩大，公司应收款项金额将有可能继续增加，将会加大公司的资金周转压力，若公司应收款项不能按期收回或无法收回，将可能对公司的现金流或经营业绩造成不利影响。

3、存货余额较大的风险

2023年末公司存货账面价值为21,076.66万元，占期末流动资产的比例为12.53%。公司主要产品需在客户现场安装、调试，达到技术指标要求后方可完成项目验收，因此公司在产品金额较高，公司在产品账面余额占存货余额比例为82.23%。公司存货余额维持在较高水平，一定程度占用了公司的营运资金。其中，已发货至客户现场安装调试但未完成验收的在产品，由公司保管，存在损毁风险，且TDS等在产品规格较大，搬动和运输成本较高；此外，若客户因外部因素干扰或自身经营出现重大不利变化而发生项目停滞、订单取消的情形，可能导致公司存货发生减值的风险，将对公司的经营业绩产生不利影响。

4、经营活动现金流量为负且远小于净利润的风险

2023年度公司经营活动产生的现金流量为负，共-8,074.16万元，远低于当期净利润，主要系公司业务规模增长迅速，应收账款、应收票据等经营性应收项目及存货增加，导致当期经营活动产生的现金流量净额低于净利润。随着经营规模的不断扩大，公司营运资金需求日益增加，公司经营活动现金流量净额的波动可能导致公司出现营运资金短期不足的风险。

（五）其他风险

1、募集资金投资项目实施风险

公司首次公开发行股票募集资金拟投资于“智能装备生产及测试基地建设项目”、“智慧工矿项目”和“研发中心建设项目”，在确定募集资金投资项目时，公司已审慎对产业政策、市场需求、项目进度和投资环境等因素进行了充分的调研和分析，因项目建设时间较长，届时如果产品价格、市场环境、客户需求出现较大变化，募投项目预期效益的实现将存在较大不确定性，可能会对公司未来业绩和生产经营产生不利影响。

2、实施募投项目导致折旧、摊销费用大幅增加的风险

公司的业务和资产结构具有轻资产的特征。2023年末公司的固定资产净值为2,136.52万元，占总资产的比重为1.17%。本次募集资金投资项目实施完成后，公司固定资产、无形资产等资产将大幅增加，与此对应的折旧、摊销费用也会大幅增加。由于募投项目经济效益的实现需要一定的时间和过程，因而在项目经济效益显现前，其折旧、摊销费用的增加将对公司经营业绩造成一定影响。

四、重大违规事项

无。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

主要会计数据如下：

单位：万元

主要会计数据	2023年	2022年		本期比上年同期增减 (%)
		调整后	调整前
营业收入	56,994.53	48,928.17	48,928.17	16.49
归属于上市公司股东的净利 润	7,423.52	12,453.04	12,464.56	-40.39
主要会计数据	2023年	2022年		本期比上年同期增减 (%)
		调整后	调整前
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润	5,605.29	10,346.73	10,358.25	-45.83
经营活动产生的现金流量净 额	-8,074.16	4,673.04	4,673.04	-272.78
归属于上市公司股东的净资 产	148,958.43	144,464.70	144,473.87	3.11
总资产	182,215.47	179,455.70	179,464.87	1.54

主要会计指标如下：

主要财务指标	2023年	2022年		本期比上年同期增 减(%)
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.84	1.88	1.88	-55.32
扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股）	0.63	1.56	1.56	-59.62
加权平均净资产收益率（%）	5.07	30.56	30.59	减少 25.49个百分点
扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%）	3.83	25.39	25.42	减少 21.56个百分点
研发投入占营业收入的比例 （%）	12.06	11.12	11.12	增加 0.94个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明如下：

1、营业收入较去年同期增长16.49%，主要系2023年加大业务拓展力度、优化项目现场交付流程，实现收入同比增加。

2、归属于上市公司股东的净利润较去年同期下降40.39%，扣非净利润下降45.83%，主要是受行业环境、市场竞争等综合因素影响，公司毛利、净利水平同比有所下降所致。

3、经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降272.78%，主要系业务增加导致购买商品、接受劳务支付的现金增加，同时应收款项增幅较大导致销售回款现金减少所致。

4、基本每股收益较去年同期下降55.32%，主要系2022年末首次公开发行股票增加股本以及2023年实现的归属于上市公司股东的净利润同比下降所致。

5、扣除非经常性损益后的基本每股收益较去年同期下降59.62%，主要系2022年末首次公开发行股票增加股本以及2023年实现的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润下降所致。

六、核心竞争力的变化情况

公司核心竞争力未发生重大不利变化，核心竞争力情况具体如下：

（一）技术和研发优势

1、丰富的技术储备

自成立以来，公司始终坚持以技术研发和科技创新为根本，以研发与市场双轮驱动，不断提高技术、产品的核心竞争力，成功取得一系列发明专利、技术奖项。实现了多项核心技术的创新：智能装备方面，公司实现并掌握了识别算法的创新、多源检测系统时钟同步技术、识别参数自动调整技术、喷吹算法的创新、带面稳定性技术、多级布料技术，目前公司可分选的矿种已达16种之多，在一些难选矿分选效果显著；智能系统与仪器方面，公司创新了高性能智能边缘图像计算平台、检测矿物品位的方法、煤炭洗选工艺控制算法模型以及运动物体及散装物料的形状、体积检测，目前在用及储备已有90多个应用模块、20多款仪器等。

2023年美腾开展了一系列的新产品研发，目前已经取得了技术突破，有部分新产品年底基本可以研发成功并正式推出。

2、持续的自主研发能力

公司持续加大研发投入及研发平台建设，在人才队伍方面，公司建立了一支综合型的研发团队，依托完备的组织架构和研发体系，具备不断升级迭代能力，可以保持技术的更新和进步。研发团队拥有丰富的行业背景和专业知识，涉及自动化、计算机、选煤、选矿、通信、电子、机械等多个领域。截至2023年末公司共拥有149名研发人员，占全部员工数量的33.18%，高素质的研发团队和多元化的人才队伍是公司保持持续创新的源泉。在研发投入方面，2023年公司研发投入6,871.37万元，占营业收入的12.06%，持续的研发投入为持续创新提供了有力支撑。

（二）丰富的产品组合及客户服务优势

公司构建了以智能干选设备为代表的智能装备产品线，以无人装车、选煤厂智能化系统为代表的智能系统与仪器产品线，形成产品矩阵，软硬相互支撑。公司以服务煤炭行业为起点和基石，以工矿业智能化建设和服务为主体，依据客户需求向客户提供定制化产品和完善的服务。

与标准化产品相比，定制化产品要求供应商更加深入理解客户的业务需求，更加贴近客户的业务流程，对企业的服务能力提出了较高的要求。公司建立了专业素质高、技术能力强的专业客户服务团队，为客户提供高效、迅速的优质服务。

（三）对煤炭及矿业等下游行业深刻的理解及客户积累

公司深耕智能装备和智能系统业务多年，深入了解煤炭及矿业下游行业客户的需求，公司核心团队均具备多年的矿业分选行业设计、研发、管理经验。公司对于矿物分选现场生产需求的理解，通过智能装备和智能系统解决生产流程中的业务“痛点”，是公司智能化业务有别于传统软件、互联网、自动化企业进入工矿业智能化领域的核心能力。公司主导建设或参与建设了国内众多大型选煤厂的智能化建设，并在行业中树立了标杆项目，例如国内年产千万吨以上的山西斜沟选煤厂智能化建设项目、内蒙古哈尔乌素无人装车项目，陕西金鸡滩智能化建设项目、红柳林无人化装车项目，山东的新巨龙智能化建设项目等。

（四）富有经验的管理团队和稳定的核心技术人员

公司由设计大师李太友先生创立，汇聚了行业内的优秀专家和核心人才。核心团队大部分成员从公司创立初期就在公司服务，均具备多年的矿业分选行业设计、研发、管理经验，使得公司的技术研发及经营战略得以紧跟行业发展方向。

公司管理层、中层管理干部及核心技术人员大多直接或间接持有公司股份，人员结构较为稳定，人员知识结构多元，技术团队的专业能力涉及自动化、计算机、选煤、选矿、通信、电子、机械等多个领域，为公司的稳定发展奠定了坚实的基础。

七、研发支出变化及研发进展

公司研发投入变化情况如下：

单位：万元

	2023年	2022年	变化幅度（%）
费用化研发投入	6,871.37	5,442.50	26.25
资本化研发投入	-	-	不适用
研发投入合计	6,871.37	5,442.50	26.25
研发投入总额占营业 收入比例（%）	12.06	11.12	增加 0.94个百分点
研发投入资本化的比 重（%）	-	-	不适用

2023年度公司不断加大研发投入，在智能化设备、智能化系统方面持续、有计划地推进公司产品研发进程。

1、在智能干选领域，继续研发提升设备性能指标，提高处理能力，分选精度，研发了适用于不同矿物识别功能的探测器，以及电磁阀等智能装备的部分核心部件，持续降低产品成本。持续加大TGS的研发升级，分选精度和处理能力大幅提高，目前煤矸分选市场，美腾科技是唯一实现TDS+TGS高精度、全粒度级分选的公司，且相关技术在不断升级更新。井下TDS分选+充填项目实现了从产品研发到项目实际运用的探索。在XRT方面，可分选的矿种从2022年底的8种增加到2023年末的17种，且在磷矿等优势矿种中产品均处于行业领先地位；分选粒度进一步下沉，研发的适用于小粒度级矿物分选的MDS，在2023年取得5套订单，已获得市场认可。2023年根据客户需求，快速研发成功贵金属分选机，适用于金、银、铂、钯等贵金属的富集与回收；在煤矸综合利用方面，成功开发了硬度分选机，专攻不同硬度矸石分选，并取得订单。公司在智能光电分选领域的不断产品突破，得益于长期行业经验和研发综合实力强劲的技术团队以及研发支出的持续投入。

2、在智能化研发领域，根据下游客户需求变化，公司选择性针对客户在生产过程中更有价值创造能力的仪器系统，智能决策系统等方面加大研发投入。在2023年将工业智能研究院的系统运营职能进行剥离，使工业智能研究院以技术研发为核心，经过一年的运行，团队在智能仪器方面成功研发了X光诱导灰分仪、X光诱导矿浆灰分仪；选煤厂数字孪生模型取得进展，并在高家梁、梁北等具体项目上进行了应用，后续在使用过程中将进一步优化和升级；智能系统方面，智化水平，为客户提质增效。

公司在持续加大研发投入的同时，也非常关注知识产权保护，2023年公司及其全资子公司新增国际专利申请1项；国内专利申请128项，其中发明专利申请49项；获得专利授权92项，其中发明专利授权32项；获得软件著作权11项。截止2023年末，累计获得国际专利授权1项；累计获得国内专利授权366项，其中114项发明专利；累计取得103项软件著作权。

与此同时，公司依靠较强的综合实力，在2023年，公司及其全资子公司获得科技创新荣誉称号：“专精特新‘小巨人’企业”“天津市科技领军（培育）企业”“国家高新技术企业”“绿色矿山科学技术奖二等奖（高精度智能化块煤干法分选技术研究与应用）”“绿色矿山科学技术奖二等奖（胜利能源快速定量装车智能化研究与应用项目）”“绿色矿山科学技术奖三等奖（胜利能源储运中心破碎站无人值守升级改造项目）”“院市合作项目（再生铝精细分选设备的研发）”“2023年第二批天津市制造业高质量发展专项资金-支持专精特新企业‘小巨人’发展项目”“2023年第二批天津市制造业高质量发展专项资金-支持高端装备优质应用场景”“2023年第二批天津市制造业高质量发展专项资金-市级重点制造业数字化转型项目”“国家鼓励的软件企业证书（中新智冠）”“天津市雏鹰企业（中新智冠）”“国家级科技型中小企业（中新智冠）”等。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

（一）募集资金的使用情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2022]2405号文同意，公司于 2022年 12月向社会公开发行人民币普通股（A股）2,211.00万股，每股发行价为 48.96元，募集资金总额为人民币 108,250.56万元，根据有关规定扣除发行费用10,807.89万元（不含税）后，实际募集资金净额为 97,442.67万元。该募集资金已于 2022年 12月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2022]215Z0068号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至 2023年 12月 31日，公司累计使用募集资金 35,578.80万元，2023年度使用募集资金 35,578.80万元；期末用于现金管理尚未赎回的暂时闲置募集资金为 54,617.89万元，募集资金账户余额为 9,048.22万元。募集资金具体使用及结余情况如下：

金额单位：人民币万元

项目	金额
募集资金总额	108,250.56
承销费用（不含增值税）	8,476.22
募集资金到账金额		99,774.34
以前年度已使用金额	加：扣除手续费后的利息收入	11.06
本年度使用金额	减：置换预先支付的发行费用	586.23
	减：置换预先投入募投项目的自筹资金	2,425.11
	减：直接支付的发行费用	1,692.77
	减：等额置换支付发行费的自筹资金	24.37
	减：直接支付的募投项目支出	15,182.82
	减：等额置换投入募投项目的自筹资金	4,270.87
	减：闲置募集资金进行现金管理余额	54,617.89
	加：闲置募集资金现金管理收益	1,674.95
	加：扣除手续费后的利息收入	87.92
	减：使用超募资金永久补充流动资金	13,700.00
	期末尚未使用的募集资金金额	9,048.22

注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

（二）募集资金使用合规

美腾科技2023年度募集资金的存放与使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件的规定，美腾科技董事会编制的《天津美腾科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》与实际情况相符。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在改变募集资 金投向损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的其他情形。 十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质 押、冻结及减持情况 截至2023年12月31日，美腾科技控股股东、实际控制人、董事、监事及高级 管理人员持有公司股份的情况如下： （一）公司控股股东为美腾资产，对美腾科技直接持股比例为19.09%，并通 过员工持股平台对美腾科技间接持股，具体如下： （二）公司实际控制人为李太友，李太友持股情况参见下文“（三）董事、监事及高级管理人员”。

（三）董事、监事及高级管理人员

单位：股

姓名	职务	直接持股比例	间接持股比例	合计持股比例
李太友	董事长	13.5706%	11.7279%	25.2985%
梁兴国	董事、总裁	1.8488%	5.0984%	6.9472%
张淑强	董事、常务副总裁	1.6727%	4.6209%	6.2935%
姓名	职务	直接持股比例	间接持股比例	合计持股比例
陈宇硕	董事、董事会秘书	-	0.0344%	0.0344%
刘纯	董事、副总裁	-	0.5035%	0.5035%
邓晓阳	监事会主席	-	0.6565%	0.6565%
李丽	职工代表监事	-	0.0258%	0.0258%
陈桂刚	副总裁	-	0.4907%	0.4907%
王元伟	财务总监	-	0.0344%	0.0344%

本持续督导期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股未发生变动，亦不存在质押、冻结及减持的情况。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

无。

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