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底层资产披露舞弊？千亿私募接监管警示函，连续三年披露与不符 究竟隐瞒了什么？
小财2023-08-03【领航】77699人已围观
8月2日，江苏证监局对歌斐资产管理有限公司（以下简称“歌斐资产”）出具警示函。
这只是一个行业的缩影，在私募行业严监管态势下，监管部门持续“零容忍”打击私募机构违法违规行为。据财联社记者不完全统计，今年以来证监会和地方证监局开出的行政处罚决定书已超过200单。
歌斐资产向投资者披露信息与实际不符遭警示
昨日晚间，歌斐资产收监管警示函，具体来看，歌斐资产在管理创世鼎兴三期壹号并购私募基金、创世鼎兴三期贰号并购基金过程中，发送的基金2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告，向基金投资者披露的基金部分底层项目情况与实际情况不符。
上述行为，歌斐资产违反了《私募基金监督管理暂行办法》(中国证券监督管理委员会令第105号，以下简称《暂行规定》)第二十四条规定。
根据《暂行规定》第二十四条规定，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
公开信息显示，歌斐资产成立于2010年，是诺亚控股旗下为专注资产配置的多资产管理公司。据诺亚控股一季报显示，歌斐资产的管理规模已达1575.9亿元。
私募排排网数据显示，截止7月，歌斐资产旗下全资子公司歌斐诺宝（上海）资产管理有限公司规模已达百亿以上，该公司主要以股票策略为核心，累计收益为125.95%，年化收益为8.72%。
年内已发出超过200张私募罚单
歌斐资产因违规行为被警示的情况并非个例，今年以来，监管部门持续“零容忍”打击私募行业各类违法违规行为。
例如7月初，深圳证监局通报了深圳国融前海金融管理股份公司的处罚决定，该公司在在从事私募基金业务时，对深圳雅兴投资企业（有限企业）的投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益的情形。根据深圳证监局的决定，将对深圳深国融前海金融管理股份公司采取出具警示函措施的决定。
6月6日，深圳证监局公布了关于对深圳市瑞思博投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定，涉及向个别投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益。
同月，瑞思博曾因未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，被深圳证监局警示。
此外，瑞思博的违规行为还有瑞思博3号私募证券投资基金未按合同约定进行止损，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；向个别投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益；未按规定保存部分私募基金的投资者适当性管理方面资料等问题。
深圳前海墨白资产管理有限公司此前也在从事私募基金业务活动中，存在向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金等问题，被监管出具警示函。
据记者不完全统计，今年以来证监会以及地方证监局开出的行政处罚单已超过200张。此外，年初至今中基协共发布了约150份纪律处分决定书和相关送达公告。
与此同时，在近年来监管持续发力的同时，私募行业的“新陈代谢”也在加快。
据中国证券投资基金协会数据显示，截止7月31日，今年以来私募基金管理人登记注销数量已达到2027家，其中，主动注销的私募数量为377家，依公告注销的有34家，协会注销的占比最大，为1616家，除此之外还有56家私募因违规遭到中基协的纪律处分。
中基协年初时表示，坚持高压执纪常态化，全面、从严查处违规行为，通过“顶格”处分清除突破合规底线的“害群之马”，为行业高质量发展保驾护航。
