恒润股份董事长被刑拘：浦银安盛基金9只产品重仓持股，是否合规？

编者按：高水平的合规和投研风控能力近年来正逐渐成为基金发展的核心竞争力。

证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

面包财经将基于持仓及信披数据，持续透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为浦银安盛基金。

12月7日，恒润股份股价开盘跌停，至此公司股价已连续3日跌停。

12月5日晚，恒润股份发布公告称公司董事长承立新因涉嫌内幕交易罪被常州市公安局直属分局刑事拘留。同日，控股子公司上海润六尺科技有限公司总经理张亚洲正在协助常州市公安局直属分局的调查。

2021年以来，恒润股份业绩开始走下坡路。2021年、2022年公司营业收入、归母净利润连续下滑。最新财报显示，2023年第三季度公司归母净利润275万元，同比下滑80%。

面包财经研究发现，2023年三季度末浦银安盛基金旗下9只产品新进恒润股份，合计持有786.69万股。其中，浦银安盛红利精选混合为恒润股份第八大股东，恒润股份为该基金第一大重仓股。

浦银安盛基金旗下多只产品新进重仓股恒润股份出现重大风险事件，公司董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注？公司合规风控是否存在漏洞？

恒润股份：董事长涉嫌内幕交易被刑拘 股价连续3日跌停

公开信息显示，恒润股份是一家为客户提供设计、锻造、精加工一站式服务的精密机械制造商。

12月5日晚，恒润股份发布公告称公司董事长承立新因涉嫌内幕交易罪被常州市公安局直属分局刑事拘留。同日，控股子公司上海润六尺科技有限公司总经理张亚洲正在协助常州市公安局直属分局的调查。

《证券法》规定：“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券” 。

尽管恒润股份晚间才公告宣布该信息，但公司股价上早有体现。12月5日，恒润股份股价收盘跌停，12月6日、12月7日连续跌停。

值得注意的是，今年7月29日，恒润股份宣布与上海润六尺科技集团共同出资设立算力公司，步入数字能源算力融合新赛道。自宣布进入算力赛道以来，公司股价三个月内实现翻倍，其中10月23日至10月26日连续4天涨停。

此外，2023年5月恒润股份发布公告回复上交所对公司2022年年度报告的信息披露监管工作函，对公司的经营业绩、应收款项及现金流、长期股权投资、存货、受限货币资金，以及合同资产等多项问题进行详细说明。

业绩承压：第三季度归母净利润275万元 同比下滑80%

2023年三季报显示，恒润股份第三季度营业收入约4亿元，同比减少26.53%；实现归母净利润275.29万元，同比下滑80.52%。

2021年以来，恒润股份业绩开始下滑。2021年，公司营业收入为22.93亿元，同比下滑3.82%；实现归母净利润4.42亿元，同比下滑4.59%。2022年，公司营业收入为19.45亿元，同比下滑15.20%；实现归母净利润0.95亿元，同比下滑78.55%。

2023年前三季度，恒润股份营业收入12.47亿元，同比下降8.08%；归母净利润0.58亿元，同比上涨2.51%。

浦银安盛基金：旗下9只产品三季度新进恒润股份

公开资料显示，2023年三季度浦银安盛基金共有9只产品新进恒润股份，报告期末合计持仓786.69万股，占该公司流通A股比例1.78%。涉及的产品包括浦银安盛红利精选混合、浦银安盛增长动力灵活配置混合、浦银安盛价值成长混合等。

上述9只产品中，浦银安盛红利精选混合为恒润股份前十大流通股东，三季度末持有恒润股份4300730股。恒润股份为该基金第一大重仓股，占基金净值比8.86%。

此外，浦银安盛红利精选混合三季度末另外一只重仓股新诺威，12月7日股价“20”CM跌停，此前三个多月时间股价最高涨幅超300%。

浦银安盛基金管理有限公司成立于2007年8月，是一家中法合资银行系基金管理公司。截至2023年三季度末，公司旗下总资产管理规模超3000亿元，非货币资产管理规模超1400亿元。

浦银安盛基金董事长为谢伟，现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任浦银安盛基金董事，自2017年4月起兼任本公司董事长。

郁蓓华自2012年7月23日起担任浦银安盛基金总经理。自2013年3月起，兼任本公司董事。浦银安盛基金督察长为喻庆，自2007年8月起任职。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

浦银安盛基金旗下多只产品重仓股恒润股份出现重大风险事件，公司董事长、总经理以及合规负责人是否应给予更多关注？公司投研风控是否存在漏洞？

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