罚没合计超3400万元！标普中国、中诚信国际等6家评级机构被央行警告及罚款

2月2日，中国人民银行公示6份对评级机构的行政处罚决定，机构层面罚款金额合计约3446.65万元。

具体来看：

标普信用评级（中国）有限公司因未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告，违反一致性原则，被处以警告和罚款212万元。

时任标普信用评级（中国）有限公司评级分析总监P**** Eastham被处以警告和罚款3万元。

中诚信国际信用评级有限责任公司因未按规定办理备案，未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，违反独立性要求，违反一致性原则，违反信用评级从业人员管理要求，被处以警告并罚款768.5万元。

时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁王某方，被处以警告并罚款3万元；时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁任某红，被处以警告并罚款13万元。

上海新世纪资信评估投资服务有限公司因未按规定办理备案，违反独立性要求，违反一致性原则，被处以警告并罚款726.75万元。

时任上海新世纪资信评估投资服务有限公司董事、常务副总裁丁某�牛�被处以警告并罚款10万元。

中证鹏元资信评估股份有限公司因未按规定办理备案，未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，违反独立性要求，未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告，违反一致性原则，未按规定管理评级业务档案，被处以警告并罚款600.995万元。

时任中证鹏元资信评估股份有限公司常务副总裁秦某朝，被处以警告并罚款3万元；时任中证鹏元资信评估股份有限公司副总裁黄某，被处以警告并罚款9万元。

联合资信评估股份有限公司因未按规定办理备案，未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，违反独立性要求，未按照规定披露信息或者披露虚假信息，违反一致性原则，被处以警告并罚款741万元。

时任联合资信评估股份有限公司总裁万某伟，被处以警告并罚款27万元。

远东资信评估有限公司因未按规定办理备案，被罚款397.4万元。

据了解 ，上述作出行政处罚决定的日期均为2023年11月7日。

来源：读创财经

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